私募基金监管协议书（精选3篇）

私募基金监管协议书 篇1

委托人：

注册地址：

执行事务合伙人：

资金监管人：

注册住址：

法定代表人：

一、本协议项下的资金监管人于某年某月某日经批准在某地成立，持有合法、有效的营业执照，并持有中国银行业监督管理委员会颁发的《中华人民共和国金融许可证》，是我国的商业银行金融机构，具有承担完全民事责任的能力。 双方书面授权签字代表获准在本协议上签字、盖章。

二、 协议的目的

为了建立规范的私募股权投资资金使用监督机制和高效的资金运作机制，委托人决定将其资金委托给监管人、某银行进行监管。

为明确委托人、某银行在资金监管相关事宜中的权利、义务及职责，保护委托人、监管人双方的合法权益，委托人和监管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本资金监管协议，并按本协议享有权利，承担义务。 依据相关法律、法规，委托人对其资金有完全自由的处分权，保管人无权干涉。因此，对于违反本协议约定或未通过监管人进行的委托人的资产移转和变动，监管人无过错的，无须承担由此引起的委托人资金损失和其他相关法律责任。监管人有过错的，应承担相应的赔偿责任和其他相关法律责任。

三、协议的内容

1、监管人对合伙企业、资产管理人的业务监督、核查

根据本协议约定的监管职责范围，监管人对有限合伙企业进行监督和核查。

(一)监管人对有限合伙企业的投资范围进行监督。有限合伙企业的投资范围包括：非上市企业股权直接投资等。

(二)有限合伙企业进行非上市企业股权直接投资的，应在向监管人发送相应划款指令前3个工作日向监管人交付下列文件，划款指令应与下列文件内容一致：

(2)有限合伙企业投资决策委员会全体成员签名的书面决议。

(三)监管人发现有限合伙企业有违反本协议约定的行为，应在24小时内书面通知有限合伙企业和其执行事务合伙人，有限合伙企业应在收到书面通知后24小时内及时核对确认，并以书面形式对监管人发出回函进行解释和说明，并限期改正。

(四)监管人应根据本协议、委托人的授权委托书以及有关法律、法规的规定对委托人资金的情况，包括资产核算、投资收益分成的计提和支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

2、监管人对有限合伙企业的报告以及有限合伙企业执行事务合伙人对监管人的监督、检查

(1)、监管人对合伙企业的报告

监管人应按本协议的约定每6个月向委托人提交一次之前6个月资产监管情况的书面报告。书面报告内容应包括有限合伙企业资金监管、资金划拨、费用计提等方面的情况。监管人应在监管报告完成当日，加盖公章后以直接送达或邮政特快专递的方式发送给委托人。

(2)、有限合伙企业执行合伙人对监管人的监督、核查

根据本协议的约定，有限合伙企业执行事务合伙人对监管人进行监督和核查：

(一)以诚实信用、勤勉尽责的原则履行监管人的各项义务。

(二)配备足够的、合格的专业人员，由专门部门负责监管资产的监管事宜，并将本监管资金与其他监管资产和监管人的固有资产严格分开，对不同的资金分别设置账户，实行分账管理。

(三)执行委托人的指令，办理监管资产名下的资金往来;对委托人的正常、合法、合规的指令不得以资金调配障碍等任何原因无故拖延或拒绝执行。

(四)建立、健全与资产监管业务相关的内部管理制度和风险控制制度。

(五)依照本协议的约定对合伙企业进行业务监督。

(六)本协议约定的其他义务。

监管人有义务配合和协助有限合伙企业执行事务合伙人依照本协议对合伙企业资产监管情况进行监督、核查。

3、有限合伙企业资产的保管

(1)、有限合伙企业资产监管原则

监管人应安全、完整地监管合伙企业的全部资产。

有限合伙企业资产独立于监管人的资产。监管人应当为有限合伙企业资产设立独立的账户，将有限合伙企业资产与监管人自身的资产及其他监管资产实行严格的分账管理。

监管人未经委托人的指令，不得自行运用、处分、分配有限合伙企业资产。 监管人应当设立专门的监管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉监管业务的专职人员，负责合伙企业资产监管事宜;建立健全内部风险监控制度，对负责合伙企业资产监管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。

除征得有限合伙企业同意外，监管人不得委托第三人履行本协议约定的监管职责。

监管人对合伙企业资产的监管并非对有限合伙企业投资收益的保证或承诺，监管人不承担合伙企业的投资风险。

(2)、有限合伙企业资金相关账户的开设和管理

(一)合伙人资金接收专用账户的开设和管理。

有限合伙企业执行事务合伙人在有限合伙企业成立前，在监管人位于 的营业机构开立银行账户作为合伙人资金接收专用账户，专用于接收、存放有限合伙企业成立前后合伙人缴纳的资金。

合伙人资金接收专用账户的银行预留印鉴由有限合伙企业普通合伙人保管和使用。

(二)有限合伙企业资金专用账户的开设和管理。

委托人应于有限合伙企业成立后3日内，在监管人指定的位于某营业机构为本合伙企业开立银行账户，作为合伙企业资产专用账户(以下简称监管专户)，该账户由监管人管理，该账户的开户资料(原件)及委托人预留合伙企业个人名章在本协议有效期间由监管人监管和使用，财务专用章由本合伙企业的普通合伙人保管。

有限合伙企业资金专用账户开设后3日内，委托人和监管人应将合伙人资金接收专用账户内已有的全部资金转至合伙企业资金专用账户。此后，如果合伙人资金接收专用账户收到新的资金，委托人和监管人应在3日内将资金全部转入有限合伙企业资产专用账户。

在有限合伙企业存续期间，监管人应根据委托人合法、合规、合约的指令办理资金收付。有限合伙企业的一切货币收支活动，包括接收合伙人资金接收专用账户内的全部资金、支付有限合伙企业资产投资资金、接收有限合伙企业资产的投资收益、支付有限合伙企业费用和有限合伙企业分配资金及其他相关费用，均须通过该账户进行。

有限合伙企业除法律、法规另有规定外，委托人和监管人双方均不得采取使得该账户无效的任何行为。

本有限合伙企业银行账户的开立和管理应符合《银行账户管理办法》、《中华人民共和国现金管理暂行条例》、《人民币利率管理暂行规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他相关规定。 (三)有限合伙企业其他账户的开设和管理。

根据本有限合伙企业资金投资于符合法律、法规规定和本合伙企业文件约定的其他投资品种时，对于监管人监管的合伙企业资产中暂时未进行私募股权投资的资金，委托人将负责按照相关规定以合伙企业名义开立相应的投资产品账户，如集合资金信托计划账户、银行理财产品账户等，并负责管理账户及监管账户开立的相关资料原件。委托人在开立任何账户时应将有限合伙企业监管专户作为赎回款指定收款账户。任何投资账户的开立和管理应符合法律、法规的规定，并且仅限于满足开展本有限合伙企业业务的需要。

三、合伙企业合伙人资金的接收

有限合伙企业成立前，合伙人缴纳的出资应全部存放于合伙企业普通合伙人开设的合伙人资金接收专用账户，任何人不得擅自挪用。

有限合伙企业成立时，委托人应将全部资金从合伙人资金接收专用账户划至有限合伙企业资金专用账户。在向监管人移交监管资产之前，委托人应向监管人发出托管资产移交通知书，通知书中应注明移交时间、移交金额等信息。 监管人应在监管资金到账的当日，并经核对监管专户内全部合伙企业资金无误后向委托人发出有限合伙企业资金到账通知书，监管人于有限合伙企业资金到账之日起根据本协议的规定履行监管职责。

四、有限合伙企业资产有关文件资料的保管

与合伙企业资产有关的如下重大合同原件，除本协议另有约定外，委托人应将合同(复印件)加盖委托人公章后交监管人保管：

(一)因合伙企业进行私募股权投资而签订的重大合同。

(二)委托人在有限合伙企业存续期间将合伙企业资产投资于集合资金信托计划、货币市场基金、银行理财产品等形成的相关合同等文件。

委托人将自己监管的合伙企业相关合同在未经监管人同意的情况下，用于抵押、质押、担保或债权转让或做其他权利处分而造成合伙企业资产损失，由委托人负责。

委托人： 被委托人：

法定代表人： 法定代表人：

___ 年 ___ 月 ___ 日

私募基金监管协议书 篇2

甲方：________________________

地址：______市______区______街______号

电话：________________________

手机：________________________

法定代表人：__________________

身份证号码：__________________

乙方：________________________

地址：______________________________

电话：________________________

手机：________________________

法定代表人：__________________

身份证号码：__________________

甲方委托乙方管理其证券账户资产，账户资金账号为：________________________，资产金额为：__________________，证券经纪商为：__________________，管理服务期限:______年______月______日至____________年______月______日。

甲方义务：

1. 提供证券账户账号及密码以及合同约定金额数量的资产给乙方;

2.于合同签订之日足额缴纳合同约定金额千分之八的手续费给乙方;

3.合同期满之日，若该账户盈利超过6%，则于合同期满之日支付超出6%的收益的25%的管理费给乙方;账户收益 计算方式：收益=(期末资产-期初资产)/期初资产*100%;

4.合同期内，不能擅自撤走资金，若提前解除合同，解除合同时，若收益小于6%，则不支付管理费给乙方;若收益大于6%，则支付超出6%的收益的25%的管理费给乙方;

5.保守乙方商业机密;

6.投资有风险，专业理财虽能创造优良的业绩，但不保证100%盈利，若证券资产出现亏损，甲方仍然承担全额亏损;

甲方权利：

1.对该账户资产盈亏享有知情权;

2.可以申请提前解除合同;

3.按期收回证券账户;

4.享有证券账户除去管理费之外的所有收益;

5.若账户出现亏损或盈利低于6%，则不支付管理费;

乙方义务：

1.寻找低价、优质、安全的证券投资品种，争取以较低的价格代甲方投资;对投资进行科学的管理;

2.若管理证券账户出现15%的亏损，及时联系甲方，移交账户，终止合同。

3.对证券账户盈亏状况定期向甲方报告;

4.不得向他人泄露证券账户信息，保证证券账户的安全;

5.不承诺保底收益;

6.乙方的投资理念是追求安全而长期稳定的利润，有义务在确保15%的风险范围内提高收益;

乙方权利：

1.收取本合同规定费率的手续费;

2.收取证券账户超出6%以外的收益的25%的管理费;

3.不承担证券账户的亏损;

本合同本着相互信任、平等互利的原则，在国家法律许可的范围之内自愿签订;甲乙双方精诚合作，在合同执行期间甲方不得干预乙方任何投资决策， 以免干扰乙方的投资策略及交易计划。 甲方只需要随时查询并监控自己的资金情况即可。

本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

未尽事宜，由甲乙双方本着诚实守信的原则友好协商解决。

甲方(签章)：______ 乙方(签章)：____________

私募基金监管协议书 篇3

甲方：(委托方)____________________________信息技术有限公司

乙方：(受托方)______________________________基金管理有限公司

鉴于：

1、甲方需要对其现有产品、设备、技术进行开发、推广与销售，并推动甲方公司成功登陆全国中小企业股份转让系统(新三板)或中小板等其他资本市场而进行投融资。

2、乙方愿意协助甲方运作相关投融资事宜，甲方愿意委托乙方代理运作相关投融资事宜。 甲乙双方经过友好协商，依据《中华人民共和国民法典》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规之规定，并在平等、公平、自愿的基础上就委托投融资相关事宜达成如下协议，以兹共同信守

委托事宜及方式

(1)、甲乙双方同意，甲方将委托乙方以发行私募投资基金的方式对于甲方现有产品、设备、技术进行开发、推广与销售，并推动甲方公司成功登陆全国中小企业股份转让系统(新三板)或中小板等其他资本市场、其中挂牌上市方式包括直接挂牌、重组并购挂牌上市等方式，甲方委托乙方分期融资，融资总金额最高为人民币________________萬元(大写：￥______________万元)整。

(2)、甲方委托乙方以发行私募投资基金的方式融资分为5期进行融资，具体的融资时间、融资额度根据甲方提供的具体用款计划双方再另行签订相关补充协议。

双方在本协议签定后甲方按乙方要求将其所有乙方所需的资料提供给乙方，甲方应全力配合乙方的基金发行。

投资收益及风险分配

甲方享有对于现有产品、技术进行开发、推广与销售，并成功登陆全国中小企业股份转让系统(新三板)或中小板等其他资本市场所产生的全部收益的权利(除分配给乙方的权益外)。相应的，对于私募基金融资项目的相关经营风险均应由收益实际所有人即甲方最终承担。

甲方同意以其公司__________%股权分配给乙方或乙方指定的合伙人企业，作为乙方使用发行私募基金方式为其融资的股权份额，乙方占有股份后不参与甲方公司的具体经营，但是对于甲方公司的经营状况(包括财务等)具有知情权和监督权。

甲方公司的私募基金发行、挂牌上市(包括借壳上市)必须要交由乙方办理。如乙方发行私募资金未达______________万，则甲方有权自主选择其它公司进行私募基金发行、挂牌上市(包括借壳上市)。

乙方或乙方指定的合伙人企业为甲方的融资一旦有入账(具体入账时间及金额根据补充合同约定)则甲方就要配合乙方根据入账金额按比例变更股权(按甲方____________%股权融资____________万(￥_______________万元)的比例)。

乙方或乙方指定的合伙人企业所持有的甲方股权会根据定增等方式由甲方回购，若甲方不予回购则乙方有权自行处理，甲方需要配合乙方签订投资协议以及和后期的用款计划等协议。同时若甲方在双方约定的时间内不能顺利挂牌上市(包括直接、并购、重组的各种方式挂牌上市)，则甲方也需要对乙方或乙方指定的合伙人企业持有甲方的股权进行溢价回购，回购价格为基金投资人认购基金产品(乙方为甲方发行的私募基金产品)价格的___________%(例如投资人认购了____________万元人民币的基金产品则甲方需要向投资人支付____________万元人民币向其回购投资人占有的甲方公司股权)，其他具体的回购等方案与数据见正式私募基金相关发行协议以及其他相关协议。甲方对甲方拥有的股权有完全处置权，乙方应积极配合。

甲方向乙方支付收益方式分为两部分：

第一部分：甲方委托乙方通过发行私募投资基金为其融资，甲方需要根据乙方为其融资实现的金额向乙方支付实际融资总额_______%的“通道费”。支付方式为：从乙方向甲方出示融资第一笔对账单开始计算(按银行对账单实际到账资金计算)，即时支付。

第二部分：甲方为乙方进行挂牌上市新三板、创业板及其他资本市场(包括借壳上市)的费用由甲方自行承担(收费标准不得高于同业水平)。

承诺和保证

甲方保证其公司合法设立并存续，无违约经营项目。若由于甲方的原因，在委托乙方融资期间给乙方造成任何经济损失或名誉、信誉上的任何损失时，应由甲方承担赔偿责任。 在___________年________月______日之前，乙方未能完成私募基金融资第一笔款(￥__________万)的，甲方有权终止本协议。 乙方是依法注册并在中国境内合法存续的基金管理有限责任公司，乙方保证具有签署本合同及发行本次基金的合法主体资格。 对于甲方公司的评估及尽职调查，由甲乙双方认可的第三方公司进行，该公司最终提交的评估结果双方均应认可。

保密条款

本协议由甲乙双方共同商议并订立，关于本协议的内容及相关事宜未经对方同意则双方均不得以任何方式泄露给第三方。

不可抗力因素

(一)“不可抗力”是指本协议各方所不能控制且不可预见，或者虽可以预见，但不可避免的妨碍任何一方全部或部分履行本协议的一切事件。此种事件包括政策改变;地震、塌方、陷落、洪水、台风等自然灾害以及火灾、爆炸、事故、战争、暴动、起义、兵变、社会动乱或动荡、破坏活动或任何其他类似的或不同的偶发事件。

(三)遭受不可抗力的一方，应书面通知对方，并提供遭受不可抗力及其影响，并出具公证部门的证据。遭受此种不可抗力的一方还应采取一切必要措施终止或减轻此种不可抗力造成的影响。

(四)如果不可抗力发生或影响的时间连续超过三个月以上，并且妨碍任何一方履行本协议时，任何一方有权要求终止本协议项下有关各方的义务。当本协议因此被终止时，各方应公平合理地处理相互间的债权、债权关系。

争议解决

凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，应提交广州仲裁委员会并按照该会的仲裁程序和规则进行仲裁。如不服仲裁可向____________市人民法院提起诉讼，对双方都有约束力。 其它 本协议未尽事宜，由双方另行协商，并签署书面文件，补充协议与本协议具有同等法律效力。 甲乙双方确认的传真、电子邮件均为本协议的有效组成部分。 经甲乙双方协商同意并签署书面文件，本协议可以变更或解除。 任何一方如变更协议载明的联系方式和通讯地址，应以书面形式通知。 本协议一式肆份(中文正本)，甲乙双方各执贰份，均为正本，自双方有权的代表签字、盖章之日起生效。

甲方：________________

乙方：_________________

______________年________月_______日